Контрольная «Задание состоит из трёх разделов»,
Комплаенс и профилактика коррупционных рисков, государственное управление, экономика в Великом Устюге

Контрольная работа по дисциплине Комплаенс и профилактика коррупционных рисков Задание (три раздела): 1 Охарактеризуйте потенциальный перечень мер по противодействию коррупции в профессиональном участнике рынка ценных бумаг, осуществляющем брокерскую, дилерскую деятельность, а также доверительное управление и депозитарную деятельность. 2 SupTech (надзорный технологический комплаенс): понятие, назначение и основные применяемые финансовые технологии. 3 Решите задачу. У кредитной организация «ААА» на основании решения Росфинмониторинга была отозвана лицензия на осуществление банковских операций за непредоставление информации об операциях, подлежащих факультативному мониторингу. Дайте оценку действиям Росфинмониторинга. Кто и при каких основаниях вправе отзывать лицензию на осуществление банковских операций за нарушения в сфере ПОД/ФТ? ВАЖНО! При написании обязательно использование примеров из судебной практики не ниже апелляции (не менее 2-х), а также ссылки на ученых (не менее 3-х) с правильным оформлением. Технические требования: - Текст в редакторе Microsoft Word; - Объем – 17-20 страниц, включая список литературы; - Шрифт Times New Roman, размер – 14, интервал – 1,5; - Параметры страницы: формат А4 с книжной ориентацией, размер полей: левое - 25 мм, правое - 10 мм, верхнее и нижнее – 20 мм; - Для абзаца разрешен отступ 1,25, выравнивание текста – по ширине страницы; - Все страницы контрольной работы (включая список использованных источников, приложения) нумеруются по порядку, начиная с титульного листа, и до последней страницы. На титульном листе в номере страницы цифра «1» не ставится, а на следующей странице (структурный элемент «Содержание») в номере страницы проставляется цифра «2» и т.д. Нумерация страниц отражается в верхней части листа (по центру или справа); - Обязателен список использованных источников. Проверка на Антиплагиат.